文件下載
Time:2021-06-15
1766
1. 目的
為確保有機(jī)產(chǎn)品和GAP認(rèn)證結(jié)論的客觀性和公正性,對認(rèn)證的批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大和縮小等活動的監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行控制,特制定本程序。
2. 范圍
適用于向GHCC申請認(rèn)證的組織滿足批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大和縮小等條件的活動。
3. 職責(zé)
3.1管理部:獲取獲證組織批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大和縮小認(rèn)證條件的信息,制定檢查方案;并根據(jù)制定的檢查方案,委派檢查組;
3.2認(rèn)證決定人員/技術(shù)委員會:對批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小以及變更認(rèn)證條件的符合性做出最終的認(rèn)證決定;
3.3公司總經(jīng)理:授權(quán)相關(guān)人員做出批準(zhǔn)認(rèn)證和/或處理的決定。
4. 工作程序
4.1 批準(zhǔn)認(rèn)證資格
認(rèn)證委托人符合下列條件之一,且能按照合同約定交納認(rèn)證費(fèi)用的.
4.1.1 生產(chǎn)活動及管理體系符合相關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和實施規(guī)則所有適用條款的要求。
4.1.2 生產(chǎn)活動、管理體系及其它相關(guān)信息不完全符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求,認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出整改要求后,認(rèn)證委托人已在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改、或已提交整改措施并有能力在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改以滿足認(rèn)證要求的,認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)過驗證后可批準(zhǔn)認(rèn)證。
4.2 擴(kuò)大認(rèn)證范圍
獲證組織計劃擴(kuò)大獲證產(chǎn)品數(shù)量、或生產(chǎn)證書以外的產(chǎn)品、增加生產(chǎn)區(qū)域的均屬擴(kuò)大認(rèn)證范圍的范疇,擴(kuò)大認(rèn)證范圍應(yīng)同時滿足:
4.2.1 獲證組織申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍應(yīng)在其法律地位文件和資質(zhì)規(guī)定的范圍內(nèi);
4.2.2獲證組織的管理體系應(yīng)覆蓋申請擴(kuò)大的認(rèn)證范圍,并符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、檢查抽樣和相應(yīng)程序規(guī)定要求的。
4.3 縮小認(rèn)證范圍
4.3.1獲證組織認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品、生產(chǎn)范圍、場所范圍主要過程等不再繼續(xù)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和其他附加要求;
4.3.2獲證組織認(rèn)證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品、生產(chǎn)范圍、場所范圍等不愿再繼續(xù)保持認(rèn)證資格。
4.4證書變更
4.4.1獲證組織在產(chǎn)品認(rèn)證證書有效期內(nèi),發(fā)生下列任一情形,應(yīng)在15日內(nèi)向GHCC申請辦理證書變更手續(xù),GHCC從申請變更之日起的30日內(nèi),對認(rèn)證證書進(jìn)行變更:
① 獲證組織發(fā)生變更的;
② 有機(jī)產(chǎn)品種類和數(shù)量減少的;
③ 產(chǎn)品種類變更的;
④其它需要變更認(rèn)證證書的情形。
4.4.2獲證組織在產(chǎn)品認(rèn)證證書有效期內(nèi),發(fā)生下列任一情形,應(yīng)當(dāng)向GHCC重新申請認(rèn)證:
① 產(chǎn)地(基地)、加工場所或者經(jīng)營活動發(fā)生變更的;
② 其他不能持續(xù)符合有機(jī)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)/良好農(nóng)業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的。
4.5批準(zhǔn)、保持認(rèn)證工作程序
4.5.1 GHCC向申請有機(jī)/GAP認(rèn)證的認(rèn)證委托人提出認(rèn)證所需文件及申請要求,認(rèn)證委托人在理解的基礎(chǔ)上,按GHCC有機(jī)和GAP認(rèn)證要求提交認(rèn)證所需文件和相關(guān)材料。
4.5.2市場部負(fù)責(zé)申報材料審核和合同評審;
4.5.3申請者簽署認(rèn)證合同并支付相應(yīng)費(fèi)用后;
4.5.4 管理部委派具有相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的檢查員實施文件評審及符合性的實地檢查。檢查過程中發(fā)現(xiàn)的不符合在規(guī)定的限期內(nèi)采取糾正及糾正措施并驗證有效,檢查組向管理部遞交檢查報告及相關(guān)材料。檢查委派和評價實施具體工作程序按《檢查組組成控制程序》和《認(rèn)證檢查控制程序》執(zhí)行。
4.5.5 管理部組織相關(guān)人員進(jìn)行卷宗初評,向認(rèn)證決定人員/技術(shù)委員會報告評審結(jié)果,認(rèn)證決定人員/技術(shù)委員會依據(jù)檢查過程收集的信息及其他方面的信息做出是否通過認(rèn)證的決定。
4.5.6 符合性材料遺漏時,檢查組成員負(fù)責(zé)與認(rèn)證委托人溝通,并補(bǔ)充完善。
4.5.7認(rèn)證委托人符合申請認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)范的要求,認(rèn)證決定人員/技術(shù)委員會做出批準(zhǔn)或保持認(rèn)證決議的,由管理部辦理批準(zhǔn)和/或保持認(rèn)證證書和標(biāo)志使用手續(xù)。認(rèn)證證書由GHCC公司總經(jīng)理簽發(fā),有效期為一年。認(rèn)證決定具體工作程序按《認(rèn)證決定控制程序》執(zhí)行。
4.5.8 GHCC明確規(guī)定認(rèn)證合同有效期,獲證組織在認(rèn)證合同有效期滿前需與GHCC重新簽署認(rèn)證合同。
4.6擴(kuò)大和縮小認(rèn)證工作程序
4.6.1 獲證組織計劃擴(kuò)大或縮小產(chǎn)品數(shù)量或種類等,可向管理部索取《證書變更申請書》。
4.6.2 獲證組織向管理部提交《證書變更申請書》,并出具相關(guān)的證明材料。
4.6.3管理部根據(jù)獲證組織提交的擴(kuò)大或縮小認(rèn)證申請信息和提交的相關(guān)證明材料,判定是否需要追加檢查。對于追加檢查的,管理部負(fù)責(zé)派遣檢查組,對獲證組織的擴(kuò)大/縮小認(rèn)證的按《認(rèn)證檢查控制程序》的規(guī)定進(jìn)行評價。
4.6.4 獲證組織申請擴(kuò)大認(rèn)證范圍涉及的相關(guān)產(chǎn)品,經(jīng)GHCC委派的檢查組的檢查符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和其他必要的附加要求。檢查組可依據(jù)如下規(guī)定處理:
4.6.4.1如申請擴(kuò)大認(rèn)證的作物在生長過程中使用的物質(zhì)和/或農(nóng)作管理模式與已認(rèn)證的作物不同,檢查組應(yīng)對擴(kuò)大認(rèn)證的作物進(jìn)行必要的現(xiàn)場追加檢查。
4.6.4.2如申請擴(kuò)大認(rèn)證的畜禽在生長過程中使用的物質(zhì)和/或養(yǎng)殖管理模式與已認(rèn)證的作物不同,檢查組應(yīng)對擴(kuò)大認(rèn)證的畜禽進(jìn)行必要的現(xiàn)場追加檢查。
4.6.4.3如申請擴(kuò)大認(rèn)證的加工產(chǎn)品在加工過程中所使用的原(輔)料和加工工藝流程完全與已認(rèn)證的產(chǎn)品完全相同,只需提供擴(kuò)大認(rèn)證產(chǎn)品采購原料的有機(jī)證書和購買產(chǎn)品時對應(yīng)的銷售證,輔料的相關(guān)證明文件,原(輔)料的購買發(fā)票,以及生產(chǎn)過程追蹤記錄等材料,則可實施擴(kuò)大申請文件審核。
4.6.4.4如申請擴(kuò)大認(rèn)證的加工產(chǎn)品在加工過程中所使用的原(輔)料和加工工藝流程與獲證產(chǎn)品不同,必須提供申請擴(kuò)大認(rèn)證產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證書(如食品生產(chǎn)許可證等),同時提供原料的有機(jī)證書和購買產(chǎn)品時對應(yīng)的銷售證。檢查組在審核以上相關(guān)證明文件的基礎(chǔ)上,還應(yīng)對擴(kuò)大認(rèn)證的產(chǎn)品進(jìn)行必要的現(xiàn)場追加檢查。
4.6.5對于縮小認(rèn)證范圍,GHCC應(yīng)識別縮小認(rèn)證范圍是否能仍保持認(rèn)證范圍內(nèi)持續(xù)符合認(rèn)證要求的影響。適當(dāng)時,提出處理意見。
4.6.6 需要追加檢查時,獲證組織與GHCC補(bǔ)充簽署或修訂認(rèn)證合同,并按規(guī)定補(bǔ)充繳納認(rèn)證費(fèi)用。追加檢查程序按《監(jiān)督檢查控制程序》的相關(guān)要求執(zhí)行。
4.6.7 檢查組根據(jù)工作程序完成擴(kuò)大或縮小的申請材料審核和/或追加檢查后,向GHCC技術(shù)委員會提交擴(kuò)大或縮小認(rèn)證的審核推薦性意見。
4.6.8 GHCC技術(shù)委員會根據(jù)《認(rèn)證決定控制程序》做出擴(kuò)大/縮小認(rèn)證決定。
4.6.9 技術(shù)部負(fù)責(zé)辦理擴(kuò)大/縮小認(rèn)證后變更證書、標(biāo)志使用的相關(guān)手續(xù),并負(fù)責(zé)向管理部信息上報人員提供需在系統(tǒng)內(nèi)更新的信息。
4.7證書變更工作程序
4.7.1獲證組織應(yīng)將組織認(rèn)證條件的重大變更情況及時通知GHCC管理部。
4.7.2 管理部根據(jù)獲證組織認(rèn)證條件的變更,確定是否應(yīng)對獲證組織進(jìn)行追加檢查。當(dāng)出現(xiàn)顯著影響產(chǎn)品設(shè)計或規(guī)范的更改時,或已認(rèn)證產(chǎn)品符合的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化,或供方的所有權(quán)、組織結(jié)構(gòu)、管理者發(fā)生變更(相關(guān)時),或有其他信息表明產(chǎn)品可能不再符合認(rèn)證制度要求的情況時,應(yīng)進(jìn)行追加檢查。
4.7.3當(dāng)變更不影響管理體系有效性時,GHCC可在通過文件審核并獲得技術(shù)委員會批準(zhǔn)后,換發(fā)新認(rèn)證證書;當(dāng)變更影響管理體系有效性時,GHCC應(yīng)在進(jìn)行追加檢查后做出是否換發(fā)認(rèn)證證書的決定。
4.7.4 管理部確定要實施追加檢查的獲證組織,檢查程序按照《監(jiān)督檢查控制程序》的相關(guān)要求執(zhí)行。
4.7.5 若因獲證組織生產(chǎn)過程或其產(chǎn)品不再符合認(rèn)證要求,技術(shù)委員會做出暫停或撤銷認(rèn)證的決定,根據(jù)《違規(guī)制裁控制程序》執(zhí)行。
登錄
注冊